Экспертиза на давность изготовления документа

Экспертиза давности – это востребованный вид исследования, который применяют для определения настоящей даты изготовления документа. Суды постоянно сталкиваются с потоком подложных бумаг (от справок до договоров).

Цель экспертизы – выявление подлога, основываясь на несовпадении даты, указанной на бумаге, и времени, когда на самом деле был создан документ.

Какие методы применяют эксперты в своей работе? Экспертизу проводят на основе физико-химических методов. В процессе используют специальное оборудование — газожидкостный хроматограф.

Когда прибегают к экспертизе давности?

Например, в ходе судебного разбирательства одна из сторон предоставила документы, якобы регламентирующие отношения сторон на момент совершения правонарушения. Другая сторона считает документы сфабрикованными, о чем заявляет в суде. Для разрешения этой ситуации необходимо провести экспертизу давности создания документов.

Экспертиза может проводиться по двумя направлениям:

1. Анализ давности документа в целом. Специалист может установить, что представленный на экспертизу экземпляр выполнен примерно в то или иное время. Например, не позднее 2014 года.
2. Исследование относительной давности отдельных частей документа. К такому исследованию прибегают, если есть подозрение, что документ был подписан позже (или раньше) написания основного текста, если в документ были добавлены фрагменты после его визирования и так далее.
3. Кто назначает экспертизу давности?

Назначить экспертизу давности составления документа может следователь, опираясь на обстоятельства расследуемого дела. Также инициировать исследование может любое заинтересованное лицо, участник судебного процесса или его представитель.

Основные направления экспертизы давности создания документа

Экспертиза давности составления документа через определение очередности выполнения оттисков и штрихов в документе. Эксперт определяет, что было поставлено на документ в первую очередь – подпись или печать, и что – во вторую.

Экспертиза давности написания документа посредством сравнения образцов. Для экспертизы необходим большой массив документов. Например, из организации с большим документооборотом изымают образцы официальных бумаг, составленных в разное время. Определяют уровень и объем произошедших изменений, чтобы составить заключение о времени, прошедшем с момента создания спорного документа.

Важно: образцы бумаг, взятых для сравнения, должны быть выполнены с помощью тех же единиц офисной техники (принтеры, копировальные машины), написаны теми же шариковыми или гелиевыми ручками.

Экспертиза давности документа с помощью сопоставления спорного документа с материалами специально собранного архива экземпляров надписей, оттисков и печатных текстов. Этот способ экспертизы позволяет повысить точность определения даты создания или изменения документов. Есть одно «но»: процесс создания базы данных эталонных образцов может занимать значительное время и отнимать время и силы у большого количества специалистов, а, значит, стоимость такого исследования довольно высока.

Предметы (материалы) исследования при выполнении экспертизы давности создания документа

В процессе определения давности создания документа анализу подвергаются жидкие и полужидкие (вязкие) материалы, с помощью которых написан или напечатан документ:

• пишущий состав гелиевых и шариковых ручек;
• чернила для струйных принтеров;
• краски для штемпельных подушек (для выполнения оттисков печати).

Для определения давности используют сравнительную степень высыхания этих материалов. Все они содержат органические растворители (чаще всего это фенилгликоль). Органические растворители испаряются со временем.

В процессе экспертизы проводят лабораторные исследования, для которых необходимо предоставить соответствующие экземпляры материалов. Материал наносится на бумажный носитель, идентичный предоставленному на экспертизу. Затем с помощью специальной техники и особых методов определяется степень ежедневного испарения и составляется подробный график испарения. Этот график позволяет установить примерное время создания документов.

Увы, экспертизе не поддаются тексты, отпечатанные на лазерных принтерах. Это напрямую связано с принципом печати лазерного принтера. При лазерной же печати мельчайшие частицы сухой краски припекаются к бумаге с помощью лазера.

Объекты исследования при экспертизе давности создания документа

• подписи;
• рукописные тексты (например, расписки, доверенности, бытовые договоры займа или аренды);
• тексты, отпечатанные на струйных принтерах;
• оттиски штампов, печатей, штемпелей.

Какие существуют методы проведения экспертизы давности создания документов?

• Органолептические методы. Анализ и оценка качества объектов окружающей среды на основе данных, полученных посредством органов чувств (зрения, обоняния, слуха, вкуса и осязания). Органолептические методы позволяют визуально оценить многие характеристики исследуемого документа – цвет, блеск, фактуру материала и др.
• Микроскопические методы. Определение очередности нанесения надписей и оттисков штампов.
• Фотографические методы. Специальные виды съемки (цветоделительная съемка, репродукционная, макросъемка, ультрафиолетовая и инфракрасная съемка и пр.) широко используют для определения давности документов.
• Химические методы. Анализ состава пишущих и красящих веществ, определение основных свойств веществ, прогноз изменения свойств во времени.
• Методы хроматографии. Определение динамики процессов испарения органических растворителей в составе пишущих веществ, чернил для принтера или штемпельных красок.
• Спектрографические методы. Определение состава пишущих веществ и чернил, а также установление наличия в них определенных примесей, которые являются основанием для составления тех или иных выводов.
• Методы, основанные на использовании современных информационных технологий.

Правовое обеспечение экспертизы давности создания документа

Статья 41 Федерального закона от 31 мая 2001 г. №73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». Судебная экспертиза может проводиться не только экспертами в государственных организациях судебно-экспертного характера, но и другими лицами, имеющими специальные знания в соответствующей области.

Статья 292 Уголовного кодекса Российской Федерации об ответственности служебных лиц за совершение подлога документов, в том числе путем внесения в готовые документы изменений, не соответствующих истине.

Статья 327 Уголовного кодекса Российской Федерации об ответственности за подделку, изготовление или сбыт документов. Также ответственность может наступить за использование заведомо подложного документа.

Какие вопросы стоят перед экспертом?

1. Соответствует ли дата составления документа, указанная на нем, истинному возрасту документа?
2. Есть ли признаки более позднего внесения поправок в спорный документ?
3. Возможно ли, что подпись в документе выполнена пишущими веществами, произведенными в недавнее время (несколько лет)?
4. Возможно ли, что документ определенной давности был подписан именно такими пишущими средствами?
5. Какова очередность внесения обязательных реквизитов спорного документа?
6. Мог ли спорный документ быть создан раньше определенного года?
7. Какова давность нанесения оттиска печати в спорном документе?
8. Какова очередность нанесения пересекающихся штрихов и/или оттисков в спорном документе?
9. Могут ли различные части одного и того же рукописного документа иметь различную давность создания?
10. Есть ли свидетельства добавления приписок, комментариев, исправлений, не совпадающих по давности создания с основным текстом документа?

Стоимость:

Для определени цены за данный вид экспертизы необходимо направить официальный запрос, в котором будет указано количество объектов исследования.

Таблица цен:

1 до 3 объектов — 40 000 руб.
4 и 5 объектов — 30 000 руб.
6 и более объектов исследования 25 000 руб.

Сроки проведения исследования:

Минимальный срок проведения 30 календарных дней. Данный срок не может быть сокращен, т.к. методика регламентирует это.

Есть ли случаи, когда провести экспертизу давности документов невозможно?

Да, в ряде случаев все же нельзя установить давность создания спорного документа. Это может быть связано с обстоятельствами изготовления документа, условиями его хранения, специфическими свойствами использованных при создании документа материалов.

Увы, провести экспертизу невозможно в следующих ситуациях:

• несвоевременное предоставление документов для исследования. По прошествии определенного времени испаряются все летучие фракции пишущих составов, чернил и красок;
• отсутствие достаточного количества образцов для проведения сравнительного анализа. Если для анализа предоставлен единственный документ, другими документами для сравнения инициатор экспертизы не обладает, а в архиве образцов отсутствуют подходящие экземпляры;
• ненадлежащее состояние документа. Например, в результате неправильного хранения или умышленной порчи. Не подлежат экспертизе загрязненные, выцветшие, ломкие, покрытые плесенью.

Заказать экспертизу давности создания документа

Срок проведения: 30 дней. Стоимость: 40 000 руб.
Аккредитация, опыт и профессионализм экспертов.

Изготовление доказательств (документов) по гражданскому делу «задним числом» — то есть фактически позднее той даты, которая стоит на документе, достаточно распространено как в гражданском, так и в арбитражном процессе. В СОЮ часто используется по делам о разделе имущества супругов, в арбитражных судах – по делам о банкротстве.

Экспертиза давности (точнее судебно-техническая экспертиза документа) может проводиться как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше – текст расписки или подпись под ней?).

Эксперт дает заключение на основании результатов проведенных исследований, руководствуясь своими специальными знаниями (ст.7 ФЗ «О государственной экспертной деятельности в РФ»). Никаких нормативных актов, утверждающих использование конкретных методик для определения давности составления документов, на сегодняшний день не существует! Эксперт при определении давности составления документа руководствуется научными данными, которые выбирает по сути на свое усмотрение – существует некоторое количество запатентованных, но не имеющих серьезного научного обоснования, методик – на это нужно особое обратить внимание, когда экспертиза поручена не лаборатории Минюста, а сторонней организации.

На сегодняшний день общепризнанной и рекомендованной Минюстом является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э.А. Тросман, Г.С. Бежанишвили, Н.А. Батыгина (метод газо-жидкостной хроматографии).

Я не эксперт-криминалист, а юрист-практик, поэтому не буду утомлять теоретическими вопросами об особенностях различных методов проведения этой экспертизы, а постараюсь дать практические рекомендации, которые определил для себя сам. Экспертиза давности изготовления документа достаточно дорогостоящая, поэтому нужно хотя бы примерно понимать, есть ли шанс получить оплаченный результат.

1. Печать на документе – это хорошо! По той простой причине, что наличие печати дает возможность использовать наиболее точный метод исследования – криминалистический (печать, как физический носитель со временем изменяется – на ней появляются повреждения, прилипают микрочастицы, и, сравнив оттиск печати на документе с другими документами за данный период времени можно достаточно точно установить, когда печать фактически была поставлена).
2. Если печати на документе нет, но есть рукописный текст и подпись (неважно, шариковой или гелевой ручкой выполнены эти элементы), то эксперт также может использовать и почерковедческий метод. Подпись человека изменяется с течением времени, поэтому сличение производится с образцами подписи за определенные периоды времени. Замечу, что на практике с использованием этого метода ни разу не сталкивался.
3. Физико-химический метод проведения исследования (рекомендуемая Минюстом газожидкостная хроматография), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:

— пригоден для документов, хранившихся при температуре +20-25 градусов Цельсия, при влажности 30-60%, в отсутствие источника света (в стопке документов, в шкафу). То есть так, как и должен храниться документ в нормальных условиях.

— пригоден для документов, фактически изготовленных за (по разным источникам) 1,5 -3 года до экспертизы максимум. Потом «летучие вещества» исчезают и провести информативное исследование уже нельзя.

— пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). На практике существует устаревшее мнение, что чернила для гелевых ручек не подлежат исследованию по данной методике! В этом можно легко убедиться в суде – фальсификаторы необычайно любят писать документы именно гелевыми ручками, в обычной жизни не очень удобными и редко применяемыми. Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более! Текст, напечатанный на лазерном принтере для исследования не пригоден, только на струйном (если такие еще остались). Сама бумага на возраст не исследуется.

— не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному (как правило) температурному воздействию. Да, для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее.

— предполагает разрушение документа (штрихи для анализа попросту вырезаются из него, нужно не менее 3 штрихов при общей их протяженности от 30 мм)

Собственно, выводы:

— Ключевым условием успеха фальсификатора является количество времени, прошедшее после изготовления документа и до предъявления его на экспертизу. Чем дольше документ «отлежался» на полке (желательно от двух лет), тем меньше вероятность того, что эксперт установит дату его реального изготовления. И агрессивных методов воздействия не нужно. Поэтому, если есть основания полагать, что документ фактически изготовлен достаточно давно – от двух лет и более назад, то стоит всерьез подумать о целесообразности назначения (и оплаты!) экспертизы давности;

— Рукописный текст или подпись, выполненные гелевой, капиллярной ручкой для экспертного исследования заведомо не пригоден только тогда, когда возраст документа более двух лет. Поэтому, если оппонент, улыбаясь, представляет суду написанный как будто вчера документ, реквизиты которого выполнены гелевой ручкой – то это не повод опускать руки и отказываться от экспертизы! Яркий пример тому вот это судебное решение (экспертиза давности по черной гелевой ручке, причем фальсификатор был «в теме», ссылался на отсутствие методик определения давности по гелевым ручкам, но это не помогло — давность установили). Отмечу, что судьям любовь фальсификаторов к чернилам хорошо известна, поэтому и оценить такое «доказательство» они стараются соответственно (вне зависимости от проведения по делу экспертизы).

— Если документ готовили в спешке – например, ответчик просит приобщить к материалам дела расписку, которая в указанную в ней дату заведомо не составлялась, то «отлежаться» на полке этот документ явно не успел. Если же ответчик прибегнул к искусственному его состариванию (гладил утюгом, сушил под лампой или на батарее), то это обстоятельство эксперт установить сможет, причем достоверно. Поэтому можно всерьез подумать об экспертизе давности – вывод о агрессивном воздействии на документ (даже при невозможности установить дату его изготовления) равнозначен выводу о фальсификации доказательства. Пример – вот это определение АС Челябинской области по делу о банкротстве.

— Следует иметь ввиду, что никаких гарантий установления давности выполнения реквизитов документа даже при использовании методики Минюста, к сожалению, нет. Поскольку речь всегда идет о конкретном документе, где была использована определенная паста (чернила), который хранился определенным образом и подвергался определенному воздействию.

Примеры из практики, этот тезис подтверждающие:

1. «В судебном заседании была допрошена эксперт которая пояснила: «При этом, самое интенсивное убывание в штрихах, выполненных пастами шариковой ручки, происходит в первые полгода, дальше идет менее интенсивное убывание, но оно имеет место. Когда возраст документа составляет примерно 1,5 года, компоненты просто «встают». Исследуемый документ не мог быть моложе года, полтора года». Решение суда (а как же Методика, где ограничение до 2-х лет только для чернил, но не для шариковых ручек?!);
2. «Между заключением первичной экспертизы (давности) от 20.09.2018г. и выводами о том, что подпись датируется в апреле-мае 2018 г., но не позже февраля 2018 г., прошло менее 8 месяцев, в свою очередь между заключением повторной экспертизы от 26.12.2018г. и выводами первичной экспертизы о том, что подпись датируется в апреле-мае 2018 г., но не ранее февраля 2018 г., прошло более 8 месяцев, а между заключением повторной экспертизы от 26.12.2018г. и датой, указанной в договоре 01.08.2017г. — 16 месяцев. Решение суда — ( интересен тот факт, что эксперты определяли давность нанесения реквизитов именно «водорастворимыми чернилами» (а не шариковой ручкой)– в течение 6-8 месяцев с момента нанесения реквизитов «летучие вещества» еще были, а далее (9-12 месяцев) уже испарились. Итак, по чернилам срок определения давности — до 8 месяцев (в этом конкретном случае), вместо «до 2-х лет» (в Методике).
3. «(пояснения истца): …Заключение эксперта о давности составления акта, данное экспертом <данные изъяты> не может быть принято во внимание, так как по сведениям иных экспертных учреждений дать заключение по черным гелевым ручкам, в том числе, которой был составлен акт об уничтожении, не представляется возможным, в связи с отсутствием методики. Просил его требования удовлетворить….Согласно экспертного исследования №*** от ДД.ММ.ГГ установлено, что рукописные записи в акте (протоколе) об уничтожении вещественных доказательств , датированные ДД.ММ.ГГ г., не соответствуют указанной в нем дате и выполнены не ранее ДД.ММ.ГГ.»решение суда (разрушение бытового мифа о невозможности проведения экспертизы давности в отношении реквизитов, выполненных гелевой ручкой. Экспертиза давности по гелевой ручке вполне возможна!).
4. «подпись от имени Литовченко А. Г. в графе: «ПРИНЦИПАЛ Литовченко А. Г.», является оригиналом, выполненным рукописным способом непосредственно на листе документа, чернилами для гелевых ручек ( гелевой ручкой)….Время выполнения штрихов исследуемой подписи от имени Литовченко А. Г. в графе: «ПРИНЦИПАЛ Литовченко А. Г.» -соответствуют периоду времени «сентябрь-октябрь 2011 года», что не соответствует дате, указанной в агентском договоре № — «ДД.ММ.ГГГГ». — Решение суда (Вновь гелевая ручка, определена давность выполнения ею реквизитов, причем впечатляет срок — экспертиза проводилась в 2014 году, то есть, давность реквизитов определена на сроке более двух лет!).

Экспертиза давности документа проводится по апробированной, достоверной и широко применяемой методике разработанной в Министерстве Юстиции Российской Федерации:

Экспертиза определения абсолютной давности изготовления документа может быть проведена в досудебном порядке (прямое обращение заказчика в экспертную компанию). Также может быть назначена в судебном порядке (на основании определения суда).

Особенности исследования:

Особо стоит отметить, что исследование документа проводится с его частичным разрушением. Из штрихов реквизитов делаются вырезки длиной 10 мм и шириной до 2 мм.

Количество вырезок зависит от результатов первого анализа. Если в ходе анализа первой вырезки будет установлено отсутствие маркера старения (2-феноксиэтанола/глицерина)-будет сформирован вывод о невозможности решения вопроса (НПВ). В случае наличия маркера старения в исследуемом штрихе спустя 30 дней будет проведен второй анализ (вторая вырезка). Разница в степени улетучивания растворителей с поверхности штриха позволит определить период действительного создания документа.

Как проходит экспертиза давности документа:

• эксперт изучает представленный документ и определение суда о назначении экспертизы. В определении обязательно должно быть примечание о разрешении проведения исследований связанных с частичным разрушением документа;
• изучается морфология исследуемых реквизитов, определяется тип пишущего прибора и пасты;
• выбираются участки с равномерным окрашиванием штриха;
• производится вырезка из листа документа, свободного от рукописных записей/оттисков печатей. Анализ данной вырезки позволяет исключить так называемый «фон» (продукты термодесорбции бумаги), который содержится в листе;
• производится вырезка штриха исследуемого реквизита;
• анализируется содержание «маркера старения»;
• документ помещается в условия темнового сейфового хранения на 30 суток;
• производится второй анализ (вторая вырезка штриха исследуемого реквизита);
• рассчитывается площадь исследуемых штрихов во избежание ошибки расчетов полученной концентрации растворителя (маркера старения);
• вычисляется степень уменьшения концентрации растворителя за период 30 дней;
• полученные значения сопоставляются с данными указанными в методической литературе, формируется вывод о периоде выполнения записи.

Объекты экспертизы:

Экспертиза проводится путем анализа концентрации «маркера старения» (глицерина, 2-феноксиэтанола) в штрихах.

Исследованию не подлежат печатные тексты выполненные на лазерных (электрофотографических) принтерах. Данная технология печати основана на спекании частиц тонера под воздействием высокой температуры. При воздействии высокой температуры все органические вещества испаряются с поверхности тонера. Следовательно, являются непригодными для данного вида экспертизы. Также исследованию не подлежат записи, которые выполнены графитным карандашом. Первым этапом проведения данного вида экспертизы является определение наличия/отсутствия признаков агрессивного воздействия с целью его искусственного состаривания. Такими признаками могут быть:

• пожелтение бумаги;
• различие люминесценции лицевой и оборотной стороны листа;
• коробление бумаги;
• повышенная оплавленность частиц тонера;
• фрагментарное осыпание частиц тонера;
• угасание блеска пасты шариковой ручки;
• деструкция бумаги;
• помарки в следствие прохождения нагревательного предмета (утюга) по поверхности листа;
• отпечатка печатного текста на листе (если проглаживание происходило через промежуточный лист с печатным текстом);
• появление глянцевости листа.

При обнаружении признаков агрессивного воздействия на документ эксперт сам принимает решение проводить дальнейшее исследование или нет. На данной стадии может быть только констатация факта применения агрессивного воздействия. Выявленные признаки иллюстрируются и описываются. Подобное воздействие на документ будет трактоваться судом как действия направленные на сокрытие действительного возраста документа (умышленное старение).

Наиболее частыми способами искусственного старения документа являются:

• нагревание утюгом (прямое, либо через промежуточную подложку);
• нагревание с помощью термостата (помещение в духовую печь);
• воздействие микроволновым излучением (микроволновая печь);
• ультрафиолетовое облучение (кварцевые лампы) .

Из-за многообразия пишущих приборов и рецептур используемых паст, исследование проводится по часто встречаемым «маркерам старения» содержащимся в данных пастах. В пасте шариковой ручки анализируется содержание – 2 – феноксиэтанола. В пастах гелевых ручек/оттисках печатей/печатном тексте струйного принтера – глицерин.

Экспертиза давности документа проводится по следующим объектам:

• штрихи паст шариковых ручек;
• пасты гелевых ручек;
• чернила перьевых ручек;
• оттиски печатей и штампов;
• печатный текст, выполненный цветным струйным принтером.

Исследованию не подлежат:

• тексты выполненные лазерным (электрофотографическим) способом;
• записи, выполненные графитным карандашом.

Экспертиза давности документа решает вопросы:

1. «Соответствует ли дата составления документа, указанная на нем, истинному возрасту документа»?
2. «Имеются ли признаки искусственного старения документа»?

Стоимость экспертизы давности документа рассчитывается исходя из ее статуса (судебная/досудебная) и количества реквизитов:

Количество реквизитов	Досудебная экспертиза	Судебная экспертиза
Консультация	Бесплатно	Бесплатно
1	25.000	28.000
1-3	22.000	25.000
3-5	19.000	22.000
5-10	16.000	19.000
10-20	13.000	16.000
Более 20	Индивидуально	Индивидуально

Экспертиза давности создания документа – это востребованный вид исследования, который применяют для определения настоящей датыизготовления документа. Суды постоянно сталкиваются с потоком подложных бумаг (от справок до договоров).

Цель экспертиза давности создания документа – выявление подлога, основываясь на несовпадении даты, указанной на бумаге, и времени, когда на самом деле был создан документ.

Какие методы применяют эксперты в своей работе? Экспертизу проводят на основе физико-химических методов. В процессе используют специальное оборудование — газожидкостный хроматограф.

Какие вопросы стоят перед экспертом?

1. Соответствует ли дата составления документа, указанная на нем, истинному возрасту документа?
2. Есть ли признаки более позднего внесения поправок в спорный документ?
3. Возможно ли, что подпись в документе выполнена пишущими веществами, произведенными в недавнее время (несколько лет)?
4. Возможно ли, что документ определенной давности был подписан именно такими пишущими средствами?
5. Какова очередность внесения обязательных реквизитов спорного документа?
6. Мог ли спорный документ быть создан раньше определенного года?
7. Какова давность нанесения оттиска печати в спорном документе?
8. Какова очередность нанесения пересекающихся штрихов и/или оттисков в спорном документе?
9. Могут ли различные части одного и того же рукописного документа иметь различную давность создания?
10. Есть ли свидетельства добавления приписок, комментариев, исправлений, не совпадающих по давности создания с основным текстом документа?

Есть ли случаи, когда провести экспертизу давности документов невозможно?

Да, в ряде случаев все же нельзя установить давность создания спорного документа. Это может быть связано с обстоятельствами изготовления документа, условиями его хранения, специфическими свойствами использованных при создании документа материалов.

Увы, провести экспертизу невозможно в следующих ситуациях:

• несвоевременное предоставление документов для исследования. По прошествии определенного времени испаряются все летучие фракции пишущих составов, чернил и красок;
• отсутствие достаточного количества образцов для проведения сравнительного анализа. Если для анализа предоставлен единственный документ, другими документами для сравнения инициатор экспертизы не обладает, а в архиве образцов отсутствуют подходящие экземпляры;
• ненадлежащее состояние документа. Например, в результате неправильного хранения или умышленной порчи. Не подлежат экспертизе загрязненные, выцветшие, ломкие, покрытые плесенью.