Процессуальный акт
Понятие, виды и классификация уголовно-процессуальных документов
При рассмотрении данного вопроса необходимо указать, что понятие документа многопланово и многоаспектно (ст. 84 УПК). К числу документов закон относит не только бумажные, но и иные носители информации (например, фотография или видеозапись, на которых запечатлены факт знакомства, встречи определенных лиц, похищенная вещь).
Значение документов в процессе производства дознания велико. Они:
- закрепляют последовательность осуществления дознания;
- фиксируют процедуру производства отдельных следственных действий, содержание принятых по делу решений;
- заверяют факт разъяснения участникам расследования их прав и обязанностей;
- удостоверяют выполнение дознавателем отдельных требований закона.
Как правило, процессуальные документы предварительного расследования строго регламентированы законом. Однако нередко в законе тот или иной документ лишь назван либо просто подразумевается. Например, ст. 225 УПК РФ предусмотрены структура и содержание обвинительного акта. Другой пример: в ст. 223.1 УПК приведено содержание уведомления о подозрении в совершении преступления. В этой же статье говорится о протоколе, который должен составить дознаватель при вручении подозреваемому копии уведомления о подозрении, однако содержание данного протокола не приводится.
Все документы, которые составляются в ходе проверки материалов и производства по уголовному делу, можно назвать уголовно-процессуальными документами.
Они подразделяются на две группы: процессуальные и организационные.
Процессуальные документы — это документы предварительного расследования, предусмотренные, названные или подразумеваемые уголовно-процессуальным законом, урегулированные другими федеральными законами, ведомственными актами, а в ряде случаев не имеющие правового регулирования, но выработанные практикой, которые напрямую связаны с установлением обстоятельств дела или обеспечением прав личности (постановления, обвинительные заключения и акты, протоколы, поручения, уведомления, сообщения и др.)1Документирование в процессе дознания (практикум): Метод, материалы для преподавания. Омск: Омская академия МВД России, 2005. С. 7-8..
Рассмотрим отдельные виды процессуальных документов.
Постановление. Это документ, отражающий «решение прокурора, следователя, дознавателя, вынесенное при производстве предварительного расследования» (п. 25 ст. 5 УПК).
Виды решений таковы:
- связанные с движением уголовного дела:
- отражающие решения о производстве следственных и иных действий, направленных на собирание доказательств;
- закрепляющие процессуальное положение участников уголовного судопроизводства;
- отражающие решение о применении, отмене или изменении меры пресечения;
- отражающие решение об окончании дознания, а также решение в отношении какого-либо лица или по отдельному факту;
- отражающие решение о приводе или розыске участников процесса;
- отражающие решения органа расследования, прокурора и суда, принятые по ходатайствам и жалобам участников процесса.
Протокол. Это процессуальный документ, в котором отражаются факт производства, содержание и результаты следственного или иного уголовно-процессуального действия.
Виды протоколов:
- фиксирующие доказательства-показания, т.е. сведения, полученные от других лиц;
- удостоверяющие обстоятельства и факты, установленные при производстве всех следственных действий, кроме допросов, содержащие данные, непосредственно воспринятые следователем или дознавателем, т.е. являющиеся доказательством в соответствии со ст. 87 УПК;
- отражающие действия следователя или дознавателя по обеспечению законных прав и интересов участников процесса или требований закона;
- являющиеся юридической формой фиксации поводов к возбуждению уголовного дела: протоколы принятия устного заявления (ст. 141 УПК), явки с повинной (ст. 142 УПК);
- указывающие на применение мер процессуального принуждения.
Обвинительный акт. Одним из различий, которые сохраняются между двумя формами предварительного расследования предварительным следствием и дознанием — является форма окончания. Если в ходе предварительного следствия предусмотрено окончание следствия составлением обвинительного заключения, то УПК РФ 2001 г. было введено новое понятие — окончание дознания составлением обвинительного акта.
Обвинительный акт представляет собой документ, в котором дознаватель, действуя в пределах своей компетенции, основываясь на имеющихся в материалах уголовного дела доказательствах, делает вывод о необходимости привлечения лица в качестве обвиняемого и последующего привлечения к уголовной ответственности.
Поручения. Поручение дознавателя (по аналогии со следователем органу дознания) о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий (п. 11 ч. 2 ст. 37; п. 4 ч. 2 ст. 38, ч. 1 ст. 152 УПК).
Данные процессуальные документы нередко встречаются в уголовных делах. В них указываются задания органу дознания, выполнение которых будет способствовать повышению эффективности расследования.
Виды поручений:
- по собиранию и проверке доказательств (т.е. о допросе свидетелей, производстве экспертиз, предъявлении для опознания по фотографии, получении образцов для проведения экспертиз, производстве выемки и обыска и т.п.);
- по реализации прав отдельных участников уголовно-процессуальной деятельности, если у дознавателя нет возможности сделать это лично (например, поручения об объявлении постановления о признании тех или иных лиц потерпевшими, гражданскими истцами по делу, разъяснении им их процессуальных прав);
- о принятии мер процессуального принуждения (т.е. поручение о наложении ареста на имущество, об отобрании обязательства о явке к дознавателю, о производстве задержания);
- о производстве розыскных действий и оперативно-розыскных мероприятий2Дунин В.А., Галимов О.Х., Николаева Н.М., Рожков С.П. Общие правила составления процессуальных документов курсантами и слушателями: Метод, рекомендации. Красноярск. 2000. С. 18..
Сообщения, извещения и уведомления. Это документы, которые отражают действия дознавателя по обеспечению законных прав и интересов участников уголовного судопроизводства. К таким документам можно отнести:
- сообщение прокурору о задержании подозреваемого (ст. 92 УПК);
- сообщение участникам о возобновлении дознания по приостановленному уголовному делу (ст. 211 УПК);
- извещение обвиняемого о дне предъявления обвинения (ст. 172 УПК);
- уведомление об окончании расследования (ст. 216 УПК);
- уведомление о задержании подозреваемого в совершении преступления (ст. 96 УПК);
- уведомление о применении в отношении обвиняемого меры пресечения в виде заключения под стражу (ст. 108 УПК).
Заявления, возражения, жалобы и ходатайства. Это документы, позволяющие участникам уголовного судопроизводства реализовать свои права и интересы.
К этой группе, с нашей точки зрения, относятся следующие документы:
- заявление о преступлении как повод для возбуждения уголовного дела;
- заявление дознавателя о самоустранении от производства предварительного дознания по делу (ч. 1 ст. 62 УПК);
- жалоба об отводе участников процесса (ч. 2 ст. 62 УПК);
- возражения дознавателя на указания начальника подразделения дознания (ст. 40.1 УПК);
- жалоба участника уголовного судопроизводства на действия (бездействие) и решения органа дознания, дознавателя, прокурора и суда, а также иного лица в той части, в которой производимые процессуальные действия и принимаемые процессуальные решения затрагивают их интересы (ст. 123 УПК);
- ходатайство эксперта о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения (п. 2 ч. 3 ст. 57 УПК);
- ходатайство потерпевшего или его законного представителя об ознакомлении с обвинительным актом и материалами уголовного дела при окончании дознания составлением обвинительного акта;
- ходатайства, заявляемые при ознакомлении с материалами уголовного дела.
Указанные документы часто имеют факультативный характер, т.е. оформляются, как правило, не по каждому делу.
Истребование документов.
На практике требования о представлении предметов и документов облекаются в письменную форму служебных писем-запросов, а требования о производстве ревизий в связи с имеющимися в производстве уголовными делами выражаются в форме постановлений.
Между тем основания, форма и порядок истребования предметов и документов, требования о производстве ревизии в законе не регламентированы. Следовательно, такое требование правомерно и в том случае, когда оно высказано устно или передано в виде телефонограммы, радиограммы.
Часть документов, официально подтверждающих те или иные обстоятельства, имеющие значение для дела (например, справки о наличии или отсутствии судимости, копии приговоров, справки из наркологического и психоневрологического диспансеров; акты ревизий и документальных проверок; заключения эксперта; документы страховой компании в случае предъявления ею иска к обвиняемому и др.), составляются и представляются дознавателю предприятиями, учреждениями, организациями и должностными лицами.
В связи с этим надо сказать, что согласно ч. 4 ст. 21 УПК требования, поручения и запросы прокурора, следователя, органа дознания и дознавателя, предъявленные в пределах их полномочий, установленных УПК РФ, обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами.
Документы, устанавливающие личность, подтверждающие наличие у граждан каких-либо специфических прав или заслуг, оформляются компетентными учреждениями и организациями.
Такие удостоверяющие документы, как расписки, оформляются гражданами; договоры между гражданами (завещания, дарения и пр.), совершаемые в письменной форме, подготавливаются соответствующими должностными лицами.
Представление предметов и письменных документов.
Предметы и документы могут быть представлены подозреваемым, обвиняемым и их представителями, защитником, частным обвинителем, а также потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком и их представителями и любыми гражданами, предприятиями, учреждениями и организациями.
О представлении предметов и документов составляется протокол.
Желательно присутствие понятых, в необходимых случаях — специалиста.
Лицу, представившему предмет или документ, вручается копия протокола.
Порядок представления результатов ОРД дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд определен Инструкцией. утвержденной приказом МВД России, ФСБ России. Федеральной службы охраны, Федеральной таможенной службы, Службы внешней разведки РФ. ФСИН, ФСКН и Минобороны России от 17 апреля 2007 г. № 368/185/164/481/32/184/97/147.
Представление результатов ОРД органу дознания, дознавателю для осуществления проверки и принятия процессуального решения в порядке ст. 144 и 145 УПК, а также для приобщения к уголовному делу осуществляется на основании постановления о представлении результатов ОРД, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД (начальником или его заместителем). Указанное постановление составляется в двух экземплярах.
Классификация процессуальных документов:
- связанные с принятием решений о направлении расследования по делу (постановления о возбуждении уголовного дела, о создании следственной группы, о привлечении в качестве обвиняемого, о прекращении или приостановлении уголовного дела и др.);
- направленные на собирание, закрепление и проверку доказательств (протоколы допросов, очных ставок, обысков, выемок, осмотров, освидетельствований, предъявлений для опознания, следственных экспериментов);
- призванные устранить причины и условия, способствующие совершению преступлений и иных правонарушений (представления, сообщения);
- иные акты, которые обеспечивают законные права и интересы граждан, помогают установлению обстоятельств дела, имеющих значение для правильного его разрешения (протоколы ознакомления обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы, ознакомления участников процесса с материалами дела, уведомления, запросы, расписки, квитанции, повестки, телефонограммы и т.п.).
Кроме того, документы можно подразделять по следующим основаниям:
- по степени правовой урегулированности — указанные в законе (в УПК РФ и других законах) и вытекающие из закона и не имеющие правового регулирования (отраженные в ведомственных актах, выработанные практикой);
- по императивности — на обязательные и факультативные;
- по месту производства — на составленные в служебных помещениях органов расследования и за их пределами;
- по форме составления (письменные, графические и др.);
- по субъектам составления (исходящие от государственных органов и других лиц).
Организационные документы.
Это документы предварительного расследования, косвенно связанные с установлением обстоятельств дела или обеспечением прав личности, играющие вспомогательную роль по отношению к уголовно-процессуальному производству. Организационные документы выполняют упорядочивающую, вспомогательную, статистическую и коммуникативную функции.
К числу организационных документов, по нашему мнению, относятся справки о результатах судебного рассмотрения дела (форма № 6); опись документов, находящихся в деле; приказы о создании следственно-оперативной группы; планы совместных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; требования о вызове следственно-заключенного из СИЗО; служебная переписка; справка о личности разыскиваемого; статистические карточки и др.
Опись документов, находящихся в уголовном деле. В русском языке слово «опись» означает список, перечень вещей, бумаг и т.п., составленный для учета.
Закон (ч. 1 ст. 217 УПК) обязывает дознавателя по окончании дознания предъявить обвиняемому и его защитнику все материалы дела в подшитом и пронумерованном виде.
Кроме того, в протоколе ознакомления обвиняемого и (или) его защитника с материалами уголовного дела отмечается, в частности, какие именно материалы (количество томов и листов) были предъявлены для ознакомления.
Приказы о создании следственно-оперативной группы.
В настоящее время предусмотрены следующие виды СОГ3Приказ МВД России от 26 марта 2008 г. №280дсп «Об утверждении Положения об организации взаимодействия подразделений органов внутренних дел Российской Федерации при раскрытии и расследовании преступлений».:
дежурная (при дежурной части) — создается для обеспечения производства неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий непосредственно после поступления сообщения о преступлении. Такая группа формируется в составе следователя или дознавателя, сотрудников оперативных подразделений, милиции общественной безопасности, экспертно-криминалистических и иных подразделений, при необходимости инспектора-кинолога. Дежурная СОГ формируется из числа сотрудников, осуществляющих дежурство в составе суточного наряда по органу внутренних дел в соответствии с графиком, утверждаемым начальником ОВД;
специализированная — для обеспечения эффективного взаимодействия подразделений ОВД в процессе производства расследования по конкретному уголовному делу, а также отдельным категориям преступлений: тяжким и особо тяжким; прошлых лет, серийным и другим, в том числе тем, по которым лица, совершившие их, не установлены. Специализированная СОГ создается приказом начальника ОВД по предложению руководителя следственного подразделения, начальников подразделений криминальной милиции, милиции общественной безопасности либо по собственной инициативе. У каждого участника следственно-оперативной группы есть свои обязанности по выполнению организации взаимодействия. Анализ практики показывает, что в материалах уголовного дела содержатся приказы о создании всех СОГ, кроме дежурной.
Планы. Планы расследования также являются разновидностью служебных документов.
Члены следственно-оперативной группы разрабатывают версии и составляют план следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, который утверждается начальником ОВД.
В зависимости от объема охватываемой ими деятельности дознавателя и других членов СОГ планы можно подразделить на следующие группы:
а) планы на стадии реализации оперативных материалов;
б) планы производства отдельных следственных действий;
в) планы проведения конкретных этапов расследования;
г) планы расследования по отдельным делам (или эпизодам);
д) планы работы дознавателя по нескольким делам, находящимся в его производстве.
Сопроводительные письма. В уголовных делах встречаются и такие организационные документы, которые можно назвать служебной перепиской (сопроводительными письмами).
Статистические карточки. Статистические карточки составляются начальником подразделения дознания по результатам работы подразделения дознания за определенный период работы и дознавателями непосредственно в ходе расследования уголовного дела.
Постановлением Федеральной службы государственной статистики от 31 марта 2006 г. № 12 утверждена и введена в действие представленная Генеральной прокуратурой РФ форма статистического отчета 1-Е. Кроме того, приказом Генеральной прокуратуры РФ, МВД России, Минюста России, ФСБ России, ФТС России, ФСКН России от 31 мая 2006 г. № 27/395/208/229/ 502/189 «Об утверждении Инструкции по статистической отчетности о следственной работе и дознания» утверждена форма статистической отчетности 1-ЕМ.
Форма 1-Е — «Отчет о следственной работе и дознании» (полугодовая, почтовая, нарастающим итогом). Представляется в прокуратуру до 5 числа после отчетного периода. В полном объеме этот отчет представляется два раза в год: за первое полугодие и год. Отчет состоит из 10 разделов.
Форма 1-ЕМ — «Основные показатели следственной работы органов прокуратуры, внутренних дел, наркоконтроля» (телеграфная и почтовая — месячная, нарастающим итогом). Представляется в прокуратуру до 5 числа после отчетного периода.
Форма Ф-ПД (код 598) — статистический отчет «О результатах деятельности органов внутренних дел по пополнению доходной части консолидированного бюджета». Предоставляется ежеквартально нарастающим итогом строго до 10 числа месяца, следующего за отчетным, за подписью начальника УВД, ГРО-РОВД.
Помимо того по указанию руководства МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ могут быть введены оперативные еженедельные и ежемесячные отчеты по «основным показателям работы подразделения дознания».
Согласно приказу Генеральной прокуратуры РФ, МВД России, МЧС России. Минюста России, ФСБ России. Министерства экономического развития и торговли РФ, ФСЖН России от 29 декабря 2005 г. № 39/1070/1021/253/780/353/399 «О едином учете преступлений» при расследовании преступлений дознаватели ОВД составляют и представляют в регистрационно-учетные подразделения ОВД следующие статистические карточки:
форма № 1 — статистическая карточка на выявленное преступление;
форма № 1.1 — статистическая карточка о результатах расследования преступления;
форма № 2 — статистическая карточка на лицо, совершившее преступление;
форма № 3 — статистическая карточка о движении уголовного дела;
форма № 4 — статистическая карточка о результатах возмещения материального ущерба и изъятия предметов преступной деятельности;
форма № 5 — статистическая карточка о потерпевшем;
форма № 6 — статистическая карточка о результатах рассмотрения дела судом первой инстанции.
Также к числу организационных документов относятся требования о вызове следственно-заключенного из СИЗО; рапорт о выдаче задержанного из И ВС для производства следственных действий; о направлении материалов при объявлении обвиняемого в розыск, справка о личности разыскиваемого, сторожевой листок.
Таким образом, к организационным относятся документы предварительного расследования, косвенно связанные с установлением обстоятельств дела или обеспечением прав личности, играющие вспомогательную роль по отношению к уголовно-процессуальному производству, без которых оно невозможно.
Источники: учебник Лебедева 2014 г., учебник Лупинской 2009 г., УПК
Нашел в семинарах, что О.В. считает, что все акты делятся на протоколы и решения, поэтому используется классификация Лупинской, + некоторые примеры Лебедева.
Одним из требований процессуальной формы является правило о том, чтобы все процессуальные действия и принятые решения были письменно закреплены в определенных процессуальных документах. Специфические процессуальные акты являются одним из признаков стадии в процессе.
Процессуальный документ в уголовном процессе – письменный акт, исходящий от соответствующих участников уголовного процесса, уполномоченных осуществлять уголовно-процессуальную деятельность по уголовному делу, порождающий конкретные права и обязанности участвующих в деле лиц.
Одну группу процессуальных документов составляют протоколы следственных и судебных действий (ст. 83 УПК), в которых удостоверяется факт производства, содержание и результаты следственных и судебных действий, которые допускаются в качестве доказательств (протокол осмотра, протокол допроса, протокол судебного заседания).
Другую группу составляют решения (п. 33 ст. 5 УПК). Это правоприменительные акты, содержащие ответы на правовые вопросы, возникающие при производстве по делу, властные предписания о правовых действиях. Процессуальные решения как акты применения уголовно-процессуального права характеризуются рядом признаков: 1) выносятся только уполномоченными на то государственными органами, должностными лицами, присяжными заседателями в пределах их компетенции; 2) выражают властное веление: подтверждают, изменяют или прекращают уголовно-процессуальные отношения; подтверждают наличие или устанавливают отсутствие материально-правовых отношений; 3) принимаются в установленном порядке и выражаются в определенной законом форме. Они различаются по органам, лицам, их принимающим, по кругу вопросов, по процессуальному порядку принятия и форме изложения.
Решения могут быть выражены в форме:
постановления (ст. 5) – любое решение, за исключением приговора, вынесенное судьей единолично; решение, вынесенное президиумом суда при пересмотре соответствующего судебного решения, вступившего в законную силу; решение прокурора, руководителя следственного органа, следователя, органа дознания, начальника органа дознания, начальника подразделения дознания, дознавателя, вынесенное в ходе досудебного производства, за исключением обвинительного заключения, обвинительного акта или обвинительного постановления.
судебное решение — приговор, определение, постановление, вынесенные при производстве по уголовному делу в судах первой и второй инстанций; определение и постановление, вынесенные при производстве по уголовному делу в суде кассационной инстанции; постановление, вынесенное при производстве по уголовному делу в суде надзорной инстанции
итоговое судебное решение — приговор, иное решение суда, вынесенное в ходе судебного разбирательства, которым уголовное дело разрешается по существу
промежуточное судебное решение — все определения и постановления суда, за исключением итогового судебного решения
определения (ст. 5) – любое решение, вынесенное коллегиально судами первой, апелляционной и кассационной инстанций, за исключением приговора и кассационного определения;
вердикта (ст. 5) – решение о виновности или невиновности подсудимого, вынесенное коллегией присяжных заседателей;
приговора – (ст. 5) – решение о невиновности или виновности подсудимого и назначении ему наказания либо об освобождении его от наказания, вынесенное судом первой или апелляционной инстанции. Это единственный уголовно-процессуальный акт, выносимый именем РФ.
Обвинительное заключение – завершающий предварительное следствие процессуальный документ, в котором излагается и обосновывается вывод следователя о виновности обвиняемого в совершении конкретного преступления, установленного доказательствами, и о необходимости направления дела в суд для признания обвиняемого виновным, а также для применения к нему меры уголовного наказания.
Обвинительный акт – завершающий дознание процессуальный документ, в котором также излагается и обосновывается вывод дознавателя (следователя) о виновности обвиняемого в совершении конкретного преступления, установленного доказательствами, и о необходимости направления дела в суд для признания обвиняемого виновным, а также для применения к нему меры уголовного наказания.
Обвинительное постановление (по определению не является постановлением, но является решением) – завершающий дознание в сокращенной форме процессуальный документ, в котором излагается и обосновывается вывод дознавателя о совершении преступления подозреваемым в совершении преступления и о необходимости направления уголовного дела в суд для признания обвиняемого виновным, а также для применения меры уголовного наказания.
заключение суда — вывод о наличии или об отсутствии в действиях лица, в отношении которого применяется особый порядок производства по уголовному делу, признаков преступления
(Классификация Лебедева)
1) По наименованию выделяются: протоколы, постановления, представления, поручения, указания, ходатайства, уведомления, обвинительные заключения, обвинительные акты, обвинительные постановления, приговоры суда и иные процессуальные документы.
2) По форме документы подразделяются на: индивидуальные, типовые и трафаретные. Индивидуальные документы составляются в произвольной форме, а типовые — на основе образца, предусмотренного в законе. В трафаретных документах определенная часть документа отпечатана заранее, а остальная часть заполняется при составлении процессуальных актов.
3) По степени подлинности процессуальные документы подразделяются на проекты документов (черновик), подлинники и копии. Проект (черновик) процессуального акта это документ в предварительной, первоначальной редакции. Подлинник – это документ в окончательной редакции, составленный надлежащим образом и подписанный полномочным должностным лицом. Копия – это документ, воспроизводящий все реквизиты подлинного процессуального акта (документа).
**Требования, предъявляемые к процессуальными актам: законность, обоснованность, мотивированность, логичность, определенность, полнота.
Есть часть 6 УПК, которая была посвящена бланкам процессуальных документов, где осталась действующей только ч. 2 ст. 474: Процессуальные документы могут быть выполнены типографским, электронным или иным способом. В случае отсутствия бланков процессуальных документов, выполненных типографским, электронным или иным способом, они могут быть написаны от руки.
Документирование – изготовление процессуальных актов с фиксацией в них необходимой для правильного разрешения уголовного дела информации.
Форма процессуального документа – это необходимая совокупность элементов для правильного его оформления и изложения содержания. К элементам оформления документа относятся: наименование, адрес рассылки и отправления, дата, регистрационный номер, гриф и т.д. К элементам содержания документа относят структурные части основного текста: вводная, описательно-мотивировочная, резолютивная, а также приложения, схемы и т.п. ***
(NEW) ФЗ от 23.06.2016 № 220-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части применения электронных документов в деятельности органов судебной власти» в УПК, АПК, ГПК, КАС были внесены изменения. С 1 января 2017 года появится новая статья 474.1. Порядок использования электронных документов в уголовном судопроизводстве. В ней говорится о том, что ходатайство, заявление, жалоба, представление и приложения к ним могут быть поданы в суд в форме электронного документа, подписанного лицом, направившим такой документ, электронной подписью посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте суда. Также судебные решения, за некоторыми исключениями, и их копии могут быть изготовлены в форме электронного документа, который подписывается судьей усиленной квалифицированной электронной подписью. Но всегда дополнительно изготавливается экземпляр судебного решения на бумажном носителе. И эти положения применяются, если в суде есть техническая возможность.
Процессуальные действия, совершаемые в ходе производства по уголовному делу, а также принимаемые процессуальные решения находят свое выражение в различных процессуальных документах, включаемых в материалы уголовного дела. Это одна из составляющих уголовно-процессуальной формы, которая устанавливает определенные требования к документам.
Документы отражают ход и результаты следственных и судебных действий, содержание принятых решений, что дает в дальнейшем возможность проверить их законность и обоснованность. Соблюдение норм закона, касающихся формы документов, имеет важное значение, поскольку, как неоднократно отмечалось, уголовно-процессуальная деятельность, состоящая из процессуальных действий и решений, представляет потенциальную опасность для прав и свобод человека и гражданина. Именно поэтому данная деятельность подлежит контролю, прежде всего судебному. Полное и надлежащее отражение в документах содержания процессуальной деятельности — одна из существенных гарантий прав личности в уголовном процессе.
Основную группу уголовно-процессуальных документов составляют процессуальные решения. Закон определяет, что процессуальное решение — решение, принимаемое судом, прокурором, следователем, дознавателем в порядке, установленном УПК (п. 33 ст. 5 УПК).
Как видно из данного определения, правом принятия процессуального решения наделены только указанные в п. 33 ст. 5 УПК субъекты — те, которые являются носителями властных полномочий. Иные участники уголовного процесса (обвиняемый, защитник, потерпевший и др.) таким правом не обладают.
Принимаемые уполномоченными субъектами процессуальные решения влекут возникновение, изменение или прекращение уголовно-процессуальных отношений. Так, юридическим фактом, влекущим возникновение уголовно-процессуальных отношений, является постановление следователя о возбуждении уголовного дела. Постановление дознавателя о прекращении уголовного преследования в отношении подозреваемого ввиду его непричастности к совершению преступления — юридический факт, прекращающий уголовно-процессуальные отношения.
Процессуальные решения являются формой выражения применения указанными субъектами норм нс только уголовно-процессуального, но и уголовного нрава. Например, в итоговом процессуальном решении по делу — приговоре — констатируется наличие или отсутствие уголовно-правового отношения между государством и личностью, решается вопрос о том, имело ли место деяние, в совершении которого обвиняется подсудимый, доказано ли, что деяние совершил именно он, и является ли это деяние преступлением и какой нормой УК оно предусмотрено (ч. 1 ст. 299 УПК).
Таким образом, процессуальное решение как индивидуально-правовой правоприменительный акт характеризуется наличием уполномоченного субъекта на его принятие, имеющимися у него властными полномочиями, а также установленными в законе требованиями к содержанию, основаниям и порядку принятия соответствующего решения.
Достаточно развернутое и точное определение понятия «процессуальное решение» было дано П. А. Лупинской, которая рассматривала решения в уголовном судопроизводстве «как правовые акты, выраженные в установленной законом процессуальной форме, в которых государственный орган или должностное лицо в пределах своих полномочий в определенном законом порядке дает ответы на возникшие по делу правовые вопросы, основанные на установленных фактических обстоятельствах дела и предписаниях закона, и содержащие властное волеизъявление о действиях, направленных на достижение назначения уголовного судопроизводства».
Закон выделяет следующие виды процессуальных решений:
- — приговор (и. 28 ст. 5 УПК);
- — постановление (и. 25 ст. 5 УПК);
- — определение (п. 23 ст. 5 УПК);
- — вердикт (п. 5 ст. 5 УГ1К).
Указанные решения различаются по субъектам, основаниям, порядку их принятия, а также по устанавливаемым законом требованиям к содержанию и форме этих решений.
На некоторые виды процессуальных решений закон распространяет действие принципа законности при производстве по уголовному делу, который заключается в том, что определения суда, постановления судьи, прокурора, следователя, дознавателя должны быть законными, обоснованными и мотивированными (ч. 4 ст. 7 УПК). В этой норме УПК не указаны приговор и вердикт. Но если в отношении вердикта позиция законодателя вполне понятна (закон не требует от коллегии присяжных заседателей, выносящих вердикт, его обосновывать и мотивировать), то применительно к приговору следует признать, что его исключение из перечня решений, указанных в приведенной выше правовой норме-принципе, представляет собой явный пробел в законе. Вместе с тем требования к приговору содержатся в ч. 1 ст. 297 УПК, согласно которой приговор суда должен быть законным, обоснованным и справедливым.
О законности процессуального решения можно говорить тогда, когда оно принято на основании и в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным и уголовным законами. Обоснованность решения предполагает соответствие выводов установленным фактическим обстоятельствам и подтвержденность их соответствующими доказательствами и иной, допускаемой законом для данного вида решений, информацией. Мотивированность решения — внешнее выражение его обоснованности. В частности, при постановлении оправдательного или обвинительного приговора суд должен изложить мотивы, по которым он отвергает доказательства, представленные стороной обвинения или, соответственно, стороной защиты (ст. 305, 307 УПК).
Обязанность судов и иных правоохранительных органов мотивировать принимаемые ими процессуальные решения представляет собой важную гарантию прав иных участников уголовного процесса, обращающихся в указанные органы с жалобами, заявлениями, ходатайствами. Как указал КС РФ, «положения статей 7, 123, 125, 388 и 408 УПК не допускают отказ судов и иных правоприменительных органов и должностных лиц от рассмотрения и оценки всех доводов заявлений, ходатайств или жалоб участников уголовного судопроизводства, а также мотивировки своих решений путем указания на конкретные, достаточные с точки зрения принципа разумности, основания, но которым эти доводы отвергаются рассматривающим соответствующее обращение органом или должностным лицом…»
В этом же Определении КС РФ обратил внимание, что не может быть обеспечено объективное и справедливое разрешение уголовного дела, если мотивировка судебного решения не основана как на установленных фактических обстоятельствах, нашедших отражение в материалах дела, так и на нормах материального и процессуального права.
Другую группу уголовно-процессуальных документов составляют протоколы, в которых отражается факт производства судебного или следственного действия, его ход и результаты, а также излагаются заявления, замечания, ходатайства участвующих в производстве процессуального действия лиц. Требования к содержанию протоколов того или иного следственного или судебного действия установлены законом (ст. 166, 174, 180, 190, 259 УПК).
Протоколы следственных действий и протоколы судебных заседаний допускаются в качестве доказательств (п. 5 ч. 2 ст. 74, ст. 83 УПК). Протоколы, не соответствующие требованиям УПК, признаются недопустимыми доказательствами (ст. 75 УПК).
В эту же группу уголовно-процессуальных документов включаются итоговые процессуальные документы, завершающие стадию предварительного расследования, — обвинительное заключение (ст. 220 УПК) и обвинительный акт (ст. 225 УПК). Обвинительное заключение (равно как и обвинительный акт) является своего рода уголовным иском, предъявляемым государством к обвиняемому. Значение этих документов в уголовном процессе заключается в том, что они определяют предмет и пределы судебного разбирательства, т.е. слушание дела в суде проводится только в отношении обвиняемого и по тому обвинению, которое сформулировано в заключении или в акте; изменение обвинения в судебном разбирательстве допустимо лишь в случае, если этим не ухудшается положение подсудимого и не нарушается его право на защиту (ст. 252 УПК).
Если при составлении обвинительного заключения или обвинительного акта нарушены требования уголовно-процессуального закона, которые исключают возможность принятия судом решения по существу дела на основании данного заключения или акта и не могут быть устранены в судебном заседании, судья возвращает уголовное дело прокурору для устранения допущенных нарушений при условии, что возвращение дела не будет связано с восполнением неполноты произведенного дознания или предварительного следствия.
- В настоящем параграфе мы исходим из узкого понимания уголовно-процессуальныхдокументов, составленных субъектами, наделенными властными полномочиями. В литературе встречается и иной подход, при котором в понятие «уголовно-процессуальныедокументы» включаются также и те документы, которые подготовлены иными участниками уголовного судопроизводства (см.: Российский С. Б. Уголовный процесс : учебник. М. :Эксмо, 2009. С. 108-121).
- Лупинская П. А. Решения в уголовном судопроизводстве: теория, законодательство,практика. М.: Норма ; ИПФРА-м», 2010. С. 26.’
- Определение КС РФ от 25.01.2005 № 42-0.
- Пункт 14 постановления Пленума ВС РФ от 05.03.2004 № 1 «О применении судаминорм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации».
Уголовный процессуальный акт — понятие сложное, включающее в себя не только определенные действия субъектов уголовного производства, которые выполняются ими во время осуществления своих полномочий, но и уголовные процессуальные документы, составляемые при этом.
Одним из требований уголовного процессуальной формы является правило о том, чтобы процессуальные действия и принимаемые процессуальные решения были письменно закреплены в соответствующих процессуальных документах.
Уголовный процессуальный закон устанавливает такую форму этих документов, которая дает возможность полно отразить в них ход и результаты проводимых процессуальных действий, основания, мотивы и содержание принятых процессуальных решений с тем, чтобы в дальнейшем использовать полученные данные во время досудебного расследования, судебного разбирательства, проверки законности и обоснованности проведенных действий и принятых решений.
Уголовные процессуальные документы — это письменные документы, составленные на основании уголовно-процессуального закона уполномоченными на то субъектами в связи с выполнением процессуальных действий или принятием процессуальных решений, в которых зафиксирована информация о ходе и результатах уголовного процессуальной деятельности.
Основные виды уголовных процессуальных документов:
— постановление;
— протокол;
— определение;
— приговор;
— обвинительный акт.
Согласно ст. 110 УПК решения следователя, прокурора принимается в форме постановления. Постановление выносится в случаях, предусмотренных УПК (например, о продлении срока досудебного расследования, о приостановлении досудебного расследования, о закрытии уголовного производства), а также когда следователь, прокурор признает это необходимым. Судебное решение принимается в форме постановления или приговора, которые должны отвечать требованиям, предусмотренным ст. 369, 371-374 УПК.
Постановление следователя, прокурора состоит из:
1) вступительной части, которая должна содержать сведения о месте и времени принятия постановления; фамилия, имя, отчество, должность лица, принявшего постановление;
2) мотивировочной части, которая должна содержать сведения о содержании обстоятельств, которые являются основаниями для принятия постановления; мотивы принятия постановления, их обоснования и ссылки на положения УПК;
3) резолютивной части, которая должна содержать сведения о содержании принятого процессуального решения; место и время (сроки) его выполнения; лицо, которому предстоит выполнить постановление; возможность и порядок обжалования постановления.
Постановление следователя, прокурора изготавливается на официальном бланке и подписывается должностным лицом, принявшим соответствующее процессуальное решение.
Постановление следователя, прокурора, принятое в пределах компетенции в соответствии с законом, является обязательным для выполнения физическими и юридическими лицами, прав, свобод или интересов которых оно касается.
В случаях, предусмотренных УПК, ход и результаты проведения процессуального действия фиксируются в протоколе.
Согласно ст. 104 УПК протокол состоит из:
1) вступительной части, которая должна содержать сведения о: место, время проведения и название процессуального действия; лицо, которое проводит процессуальное действие (фамилия, имя, отчество, должность); всех лиц, которые присутствуют во время проведения процессуального действия (фамилии, имена, отчества, даты рождения, места жительства); информацию о том, что лица, участвующие в процессуальной действия, заранее уведомлены о применении технических средств фиксации, характеристики технических средств фиксации и носителей информации, которые применяются при проведении процессуального действия, условия и порядок их использования;
2) описательной части, которая должна содержать сведения о: последовательность действий; полученные в результате процессуального действия сведения, важные для этого уголовного производства, в том числе выявленные и/или предоставленные вещи и документы;
3) заключительной части, которая должна содержать сведения о: изъятые вещи и документы и способ их идентификации, способ ознакомления участников с содержанием протокола; замечания и дополнения к письменному протокола со стороны участников процессуального действия.
Перед подписанием протокола участникам процессуального действия предоставляется возможность ознакомиться с текстом протокола.
Замечания и дополнения указываются в протоколе перед подписями. Протокол подписывают все участники, которые принимали участие в проведении процессуального действия. Если лицо в силу физических недостатков или по другим причинам не может лично подписать протокол, то ознакомление такого лица с протоколом осуществляется в присутствии его защитника (законного представителя), который своей подписью удостоверяет содержание протокола и факт невозможности его подписания лицом.
Если лицо, принимавшее участие в проведении процессуального действия, отказалась подписать протокол, об этом указывается в протоколе. Такому лицу предоставляется право дать письменные объяснения относительно причин отказа от подписания, которые заносятся в протокол. Факт отказа лица от подписания протокола, а также факт предоставления письменных объяснений лица относительно причин такого отказа удостоверяется подписью его защитника (законного представителя), а в случае его отсутствия — понятых.
Статья 105 УПК предусматривает возможность приобщения приложений к протоколу. Приложениями к протоколу могут быть:
1) специально изготовленные копии, образцы объектов, вещей и документов;
2) письменные объяснения специалистов, которые участвовали в проведении соответствующего процессуального действия;
3) стенограмма, аудио — и видеозаписи процессуального действия;
4) фототаблицы, схемы, слепки, носители компьютерной информации и другие материалы, которые объясняют содержание протокола.
Приложения к протоколам должны быть надлежащим образом изготовлены, упакованы с целью надежного сохранения, а также заверенные подписями следователя, прокурора, специалиста, других лиц, которые принимали участие в изготовлении и/или изъятии таких приложений.
Обвинительный акт — это процессуальный документ, который составляется по результатам досудебного расследования в случае, если следователем, прокурором установлены достаточные основания для предъявления обвинения в совершении уголовного правонарушения и его рассмотрения в судебном заседании.
Обвинительный акт составляется следователем, после чего утверждается прокурором. Обвинительный акт может быть составлен прокурором, в частности если он не согласится с обвинительным актом, который был составлен следователем.
Согласно ст. 291 УПК обвинительный акт должен содержать следующие сведения:
1) наименование уголовного производства и его регистрационный номер;
2) анкетные сведения каждого обвиняемого (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, место жительства, гражданство);
3) анкетные сведения каждого потерпевшего (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, место жительства, гражданство);
4) фамилия, имя, отчество и занимаемая должность следователя, прокурора;
5) изложение фактических обстоятельств уголовного правонарушения, прокурор считает установленными, правовую квалификацию уголовного правонарушения со ссылкой на положения закона и статьи (части статьи) закона Украины об уголовной ответственности и формулировки обвинения;
6) обстоятельства, отягчающие или смягчающие наказание;
7) размер ущерба, причиненного уголовным правонарушением;
8) размер затрат на привлечение эксперта (в случае проведения экспертизы во время досудебного расследования);
9) дата и место его составления и утверждения.
Обвинительный акт подписывается следователем и прокурором, который его утвердил, или только прокурором, если он составил его самостоятельно.
Судебные решения, принимаемые в уголовном производстве, излагаются в форме приговора или постановления.
Согласно ст. 369 УПК судебное решение, в котором суд решает обвинения по сути, излагается в форме приговора а судебное решение, в котором суд решает другие вопросы, излагается в форме определения.
Статья 370 УПК устанавливает требования к судебных процессуальных решений. В частности, судебное решение должно быть законным, обоснованным и мотивированным.
Законным является решение, принятое компетентным судом согласно нормам материального права с соблюдением требований относительно уголовного производства, предусмотренных УПК.
Обоснованным является решение, принятое судом на основании объективно выясненных обстоятельств, которые подтверждены доказательствами, исследованными во время судебного разбирательства и оцененными судом в соответствии с УПК.
Мотивированным является решение, в котором приведены надлежащие и достаточные мотивы и основания его принятия.
в Общем, в уголовном судопроизводстве существует более 20 различных видов процессуальных документов. Кроме названных выше — это представления, ходатайства, жалобы, звонки, обязательства, уведомления, поручения, возражения, заявления, реестры и тому подобное. Каждый вид уголовного процессуального документа имеет свой смысл, значение, структуру.
Для связи многочисленных уголовных процессуальных актов с учетом их сущности, правовой природы, назначения прибегают к их классификации.
Так, уголовные процессуальные документы можно классифицировать:
1) по процессуальному значению (основные и вспомогательные). Основные составляющие итог определенной деятельности. Как правило, ими заканчиваются стадии уголовного производства (постановление о закрытии уголовного производства обвинительный акт, приговор и др.). В них могут решаться и второстепенные вопросы (например, в приговоре решается вопрос о вещественные доказательства). Вспомогательные акты, хотя и не являются итоговыми, но также являются очень важными, поскольку они обеспечивают законное и обоснованное принятие основного решения, дают возможность участникам процесса осуществлять свои права, и тому подобное. Они всегда предшествуют принятию основного решения и могут быть как начальными (протокол устного заявления об уголовном правонарушении), так и промежуточными, которые принимаются во время уголовного производства (протокол допроса, протокол осмотра, постановление о разрешении на обыск жилья или другого владения лица, постановление о проведении освидетельствования лица и др.);
2) по императивностью сборки (обязательные и факультативные). Обязательные — это те из них, которые всегда составляются с соблюдением безусловной требования законодателя в любом уголовном производстве или в определенной категории уголовных дел (например, постановление о проведении экспертизы в случаях, предусмотренных ч. 2 ст. 242 УПК). Факультативные — это документы, которые составляются не во всех уголовных процессах;
3) по месту составления (те, что состоят в служебных помещениях органов досудебного расследования, прокуратуры, суда и те, что состоят вне их пределов).
Название документа
«Процессуальные (судебные) акты в уголовном процессе: Учебное пособие»
(Загорский Г.И., Качалов В.И.)
(«РАП», 2014)
Дата
Информация о публикации
Загорский Г.И., Качалов В.И. Процессуальные (судебные) акты в уголовном процессе: учебное пособие. М.: РАП, 2014. 192 с.
Примечание к документу
Текст документа
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ
УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ ПРАВОСУДИЯ
ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ (СУДЕБНЫЕ) АКТЫ В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ
УЧЕБНОЕ ПОСОБИЕ
Г.И. ЗАГОРСКИЙ, В.И. КАЧАЛОВ
Авторы:
Загорский Г.И., профессор кафедры уголовно-процессуального права, криминалистики и судебной экспертизы имени Н.В. Радутной Российской академии правосудия, д-р юрид. наук, профессор, заслуженный юрист РСФСР, заслуженный деятель науки РФ, академик РАЕН;
Качалов В.И., профессор кафедры уголовно-процессуального права, криминалистики и судебной экспертизы имени Н.В. Радутной Российской академии правосудия, канд. юрид. наук, доцент.
Рецензенты:
Слободанюк И.А., заведующий кафедрой уголовного процесса Военного университета Министерства обороны РФ, канд. юрид. наук, доцент;
Мамыкин А.С., заместитель заведующего кафедрой организации судебной и правоохранительной деятельности Российской академии правосудия, канд. юрид. наук, доцент, заслуженный юрист РФ.
ВВЕДЕНИЕ
В ходе производства по уголовному делу на всех без исключения стадиях процесса дознаватель, начальник подразделения органа дознания, следователь, руководитель следственного органа, прокурор, судья и суд обязаны в случаях, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством, принимать процессуальные решения, которые фиксируют результаты их деятельности по разрешению уголовного дела, по рассмотрению заявленных участниками процесса жалоб и ходатайств, по обеспечению прав и законных интересов участвующих в уголовном судопроизводстве лиц.
Эти решения отражаются в письменных процессуальных актах, к которым закон предъявляет определенные требования относительно их содержания и формы.
Основой для составления процессуальных документов, отвечающих всем требованиям закона, является прежде всего знание норм уголовно-процессуального права, овладение определенными навыками практического их применения при выполнении обязанностей дознавателя, следователя, начальника следственного органа, прокурора, адвоката, судьи.
Настоящее пособие призвано помочь студентам углубить и расширить приобретенные ими знания при изучении курсов уголовно-процессуального права, прокурорского надзора, основ адвокатской деятельности, организации деятельности судов и других учебных дисциплин, получить представление о видах судебных актов в уголовном процессе, их классификации, основаниях для их вынесения в соответствии с установленными по уголовному делу обстоятельствами, уяснить требования уголовно-процессуального закона к их содержанию и форме.
Учебное пособие предназначено, прежде всего, для студентов, изучающих спецкурс «Процессуальные (судебные) акты в уголовном процессе» и призвано оказать им необходимую помощь в усвоении уголовно-процессуальных норм, регламентирующих виды и основания вынесения судебных актов по уголовному делу, определяющих общие требования, предъявляемые к ним, а также требования, относящиеся к их содержанию и форме. Одновременно учебное пособие призвано привить обучающимся первоначальные практические навыки по составлению судебных актов, выносимых судами и судьями на различных стадиях уголовного процесса. В известной мере пособие может быть использовано и практическими работниками: судьями, прокурорами, адвокатами, следователями, дознавателями при выполнении ими функциональных обязанностей при производстве по уголовным делам.
В соответствии с этим замыслом в гл. 1 рассматриваются теоретические положения: понятие, виды и классификация процессуальных, в том числе судебных актов по уголовному делу, определяются требования уголовно-процессуального закона, предъявляемые к ним, даются общие рекомендации по методике составления судебных процессуальных актов, а также рекомендации, касающиеся языка и стиля процессуальных актов.
В гл. 2 раскрываются понятие, виды и сущность процессуальных актов, которые составляются при производстве по уголовному делу в соответствии с требованиями действующего УПК РФ на различных стадиях досудебной части уголовного судопроизводства.
В гл. 3 анализируются судебные акты, которые выносятся в соответствии с требованиями действующего УПК РФ на различных стадиях судебной части уголовного судопроизводства.
В ходе подготовки пособия авторы использовали теоретические труды по рассматриваемым вопросам, а также личный опыт практической работы в судебных и правоохранительных органах.
Глава 1. ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ АКТЫ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ
1.1. Понятие, виды и классификация процессуальных актов
по уголовному делу и требования, предъявляемые к ним
Процессуальными актами в уголовном судопроизводстве называются юридические документы, которые составляются определенными в законе должностными лицами по основаниям и в порядке, предусмотренном Уголовно-процессуальным кодексом с соблюдением требований, предъявляемых к их содержанию и форме с целью подтверждения прав и обязанностей участвующих в уголовном деле лиц или установления юридических фактов, событий или действий, влекущих правовые последствия <1>.
Термин «документ» происходит от латинского слова documentum, которое означает «поучительный пример, способ доказательства». Впервые в России это слово появилось при Петре I. Им называли деловые бумаги, которые имели правовое значение. В настоящее время под документами понимаются письменные акты, деловые бумаги, удостоверения, являющиеся доказательством или подтверждением какого-либо права или какого-либо факта.
Между процессуальными актами-решениями и актами-протоколами, составляемыми по уголовному делу, имеется тесная связь, так как решения могут приниматься следователем, дознавателем, органом дознания и судом на основе доказательств, зафиксированных в установленном порядке в соответствующих протоколах следственных действий. Составление протокола обычно осуществляется в ходе следственного действия, которое иногда производится только на основании постановления следователя, дознавателя, органа дознания (например, выемка) и суда (например, обыск).
Процессуальный акт (документ) — средство, с помощью которого различными способами закрепляется на специальном материале информация о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и мыслительной деятельности участников уголовного судопроизводства при производстве по уголовному делу <1>.
<1> См.: Уголовный процесс Российской Федерации: Учебник / под ред. проф. А.П. Кругликова. М.: Проспект, 2010. С. 301 — 304.
В процессуальных актах (документах) необходимая информация может быть зафиксирована различными способами: рукописным, машинописным, типографским, а также с помощью чертежей, графических изображений, рисунков и т.п.
Изготовление процессуальных актов с фиксацией в них необходимой для правильного разрешения уголовного дела информации называется документированием.
В уголовном процессе документирование осуществляется с соблюдением установленных форм процессуальных документов.
Под процессуальным актом понимают процессуальный документ, в котором закрепляется процессуальное действие.
Процессуальное действие и процессуальный документ имеют такое же соотношение, как сущность и явление, как содержание и форма.
Форма процессуального документа — необходимая совокупность элементов для правильного его оформления и изложения содержания.
К элементам оформления документа относятся: наименование акта, адрес рассылки и отправления, дата, регистрационный номер, гриф и т.д.
К элементам содержания документа относятся структурные части основного текста: вводная, описательно-мотивировочная, резолютивная части, а также приложения, схемы и т.п. Форма процессуального документа определяется в законе в зависимости от его предназначения и содержания.
Под процессуальным документом в уголовном процессе понимается письменный акт, исходящий от соответствующих участников уголовного судопроизводства, уполномоченных осуществлять уголовно-процессуальную деятельность по уголовному делу <1>.
<1> См.: Уголовный процесс: учебник / под ред. В.П. Божьева. 3-е изд. М.: Спартак, 2002. С. 265 — 275.
Процессуальный документ составляется на основе деятельности следователя, дознавателя, органа дознания, прокурора и суда при расследовании преступлений, в ходе судебного разбирательства по уголовному делу или пересмотра судебного решения по уголовному делу, в ходе исполнения решений суда в соответствии с уголовно-процессуальным законом. Он содержит определенное решение по конкретному уголовному делу или отражает ход и результат следственного и судебного действия.
Процессуальные акты (документы) являются основными источниками, носителями информации об обстоятельствах совершенного преступления, устанавливаемых по уголовному делу.
Процессуальные документы могут быть классифицированы: по наименованию; по направлению деятельности должностного лица; по месту их составления; по форме; по характеру разрешаемых в них вопросов; по степени подлинности и гласности документов; по другим признакам.
По наименованию выделяется несколько видов процессуальных документов. К ним относят: постановление о возбуждении уголовного дела, обвинительное заключение, обвинительный акт, обвинительное постановление, приговор и т.д. Для всех видов процессуальных документов характерен реквизит.
Под видом документа понимается совокупность документов, имеющих общее предназначение, обязательные и единые реквизиты.
Реквизит — обязательный элемент, который присущ определенному виду процессуального документа.
В соответствии с процессуальным законом документ не может быть использован в качестве доказательства по уголовному делу, если в нем отсутствует хотя бы один из обязательных элементов, предусмотренных в законе для данного процессуального акта (например, отсутствует указание на автора данного документа, нет соответствующей подписи и т.п.).
В этом отношении весьма характерным является пример из судебной практики — кассационное определение Санкт-Петербургского городского суда по уголовному делу.
Признав отсутствие указания о том, что приговор постановлен именем Российской Федерации, существенным нарушением уголовно-процессуального закона, влекущим отмену приговора районного суда с направлением уголовного дела в суд первой инстанции на новое судебное разбирательство в ином составе суда, судебная коллегия указала, что суд первой инстанции нарушил конституционное положение о том, что приговор выносится именем государства. Отсутствие такого указания в приговоре, по мнению суда кассационной инстанции, является существенным нарушением уголовно-процессуального закона, влекущим его отмену, поскольку отсутствие такого указания в тексте приговора, по существу, делает приговор суда юридически ничтожным.
В общем делопроизводстве выделяется еще и такое понятие, как формуляр, под которым понимается совокупность реквизитов документа, расположенных в установленной последовательности.
По направлению (характеру) деятельности должностных лиц процессуальные документы подразделяются:
— на акты предварительного расследования,
— акты прокурорского надзора;
— судебные акты;
— акты адвокатов;
— других участников уголовного процесса.
По месту составления различают внутренние (внутриучрежденческие) и внешние процессуальные документы. Внутренние документы составляются следователем, дознавателем, должностными лицами органа дознания, руководителем следственного органа, судьей и используются при производстве по уголовному делу. Внешние документы могут быть исходящими и входящими. С помощью внешних документов обеспечивается связь органа дознания, дознавателя, следователя и суда с другими государственными органами, общественными организациями и отдельными гражданами. Исходящие документы — это те, которые отправляются следователем, должностными лицами органа дознания, дознавателем, судом в другие органы и учреждения, входящие — те, которые поступают из других учреждений, организаций, от должностных лиц или граждан.
По форме документы подразделяются на: индивидуальные, типовые и трафаретные. Индивидуальные документы составляются в произвольной форме; типовые — на основе образца, предусмотренного в законе. В трафаретных документах определенная часть документа отпечатана заранее, а остальная часть заполняется при составлении процессуальных актов.
По количеству вопросов, отражаемых в документе, они подразделяются на простые и сложные. В простых документах затрагивается один вопрос, а в сложных разрешается несколько разных вопросов.
Процессуальные документы по степени подлинности подразделяются на проекты документов (черновик), подлинники и копии. Проект (черновик) процессуального акта — это документ в предварительной, первоначальной редакции. Подлинник — это документ в окончательной редакции, составленный надлежащим образом и подписанный полномочным должностным лицом. Копия — документ, воспроизводящий все реквизиты подлинного процессуального акта (документа).
По степени гласности процессуальные документы подразделяются на секретные и несекретные; по срокам исполнения — на срочные и несрочные; по срокам хранения — на документы постоянного и временного хранения.
Каждый процессуальный акт состоит из нескольких частей, содержащих обязательные элементы, предусмотренные в уголовно-процессуальном законе. Наличие обязательных элементов (реквизитов) в каждом конкретном документе определяется целевым предназначением процессуального акта и его содержанием.
Например, в соответствии с уголовно-процессуальным законом в наиболее распространенном процессуальном акте — протоколе следственного действия — должны быть следующие реквизиты:
1. Наименование протокола.
2. Место и дата производства следственного действия.
3. Время его начала и окончания с точностью до минуты.
4. Должность и фамилия и инициалы лица, составившего протокол.
5. Фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности.
Другие элементы, которые отражены в ст. 166 УПК РФ.
Содержание и форма процессуальных документов, используемых в уголовном судопроизводстве, определяются в нормах уголовно-процессуального закона.
Документ в уголовном процессе — это носитель сведений о фактах, содержанию и способам фиксации которых действующее уголовно-процессуальное законодательство придает правовое значение.
Следует особо подчеркнуть, что согласно ст. 74 УПК РФ протоколы следственных и судебных действий являются доказательствами по уголовному делу. Так, протоколы осмотра места происшествия, проведения следственного эксперимента, протокол опознания и иных следственных действий, проведенных в ходе предварительного расследования, исследуются в ходе судебного разбирательства и могут служить основанием для постановления приговора.
Протокол судебного заседания, составленный в строгом соответствии с требованиями ст. 259 УПК РФ, 389.34 УПК РФ; п. 10 ст. 401.13 УПК РФ; п. 9 ст. 412.10 УПК РФ, является доказательством при рассмотрении уголовного дела в суде апелляционной и кассационной инстанции и при повторном рассмотрении уголовного дела в суде первой инстанции в случае отмены первоначального приговора.
Процессуальные документы в уголовном судопроизводстве в зависимости от полномочий органа, который их составляет, бывают следственными или судебными.
Следственные документы составляются дознавателем, начальником подразделения дознания, следователем, руководителем следственного органа, прокурором.
Судебные процессуальные документы могут быть составлены судьей или судом при производстве по уголовному делу как на досудебных, так и судебных стадиях.
Процессуальные следственные и судебные документы находятся в тесной взаимосвязи. Уголовное дело, поступившее с обвинительным заключением, обвинительным актом или обвинительным постановлением в суд, подлежит обязательному рассмотрению судом в пределах обвинения, сформулированного в указанных процессуальных документах. Однако суд не связан с изложенными в них выводами при принятии решения, а также при оценке полноты и достоверности доказательств.
Следственные (процессуальные) документы являются правовой базой для судебной деятельности и успешного разрешения уголовного дела судом.